证券公司的独立董事 证券公司的独立董事与公司其他董事详细介绍

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本文目录一览：

• 1、按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定...
• 2、哪些人员不得担任证券公司独立董事
• 3、拟ipo企业可以聘任辅导券商员工担任独立董事吗
• 4、证券公司必须设立独立董事吗
• 5、证券公司治理准则的第三章

按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定...

本题考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求。经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。

考点：本题考查独立董事人数不得少于董事人数的1／4的情形。

根据《证券公司监督管理条例》第十九条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

哪些人员不得担任证券公司独立董事

【答案】：ABD 不得担任独立董事的包括在上市公司或其附属企业任职的人员；在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；为上市公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员。

之一百二十二条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。

不可以。按照中国证券业监督管理委员会及其上市公司独立董事的相关规定，为证券公司及其关联方为上市公司提供财务，法律咨询等服务人员及其上市公司的近亲亲属是不允许做独立董事的相关规定，证券从业人员是不可以做企业独立董事的。

独立董事，最重要的就是要体现“独立性”。以深交所为例。根据中国 *** 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及深圳证券交易所《独立董事备案管理办法》规定。

（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；（四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；（五）公司章程规定的其他条件。

拟ipo企业可以聘任辅导券商员工担任独立董事吗

1、参加会议就签，没参加就不签。董事（含独董）应当出席股东大会，但不需要董事表决，也没有全体半数以上签字等要求。但原则上要保证出席的人签字。

2、离任董事7人，离任董事中包括董事长，3名独立董事、1名职工董事及2名股东董事，其中董事长为因个人原因辞任，其他均为正常换届离任，均根据《公司章程》规定的程序由股东大会、董事会作出决议批准其不再担任。

3、如果企业想使辅导机构与保荐机构合二为一，就不宜选择上述不具备独立性的证券经营机构担任辅导机构。辅导机构提前入场。按规定，上市辅导应在企业改制重组为股份有限公司后正式开始。

4、证券公司在企业改制上市中的主要职责是设计筹划改制企业的股票上市，主要工作包括：参与企业改制方案设计和制定，对拟发股票的改制企业进行上市辅导，草拟、汇总和报送发行上市的所有申报材料，组织承销上市企业的股票，承担发行上市的组织协调工作。

5、同时，要求募集资金只能用于发展主营业务。对发行人公司治理提出从严要求。根据创业板公司特点，在公司治理方面参照主板上市公司从严要求，要求董事会下设审计委员会，强化独立董事职责，并明确控股股东责任。

6、企业上市辅导是指有关机构对拟发行股票并上市的股份有限公司进行的规范化培训、辅导与监督。发行与上市辅导机构由符合条件的证券经营机构担任，原则上应当与 *** 该公司发行股票的主承销商为同一证券经营机构。

证券公司必须设立独立董事吗

【答案】：A 考查对证券公司建立独立董事制度方面的要求。经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。

根据《证券公司监督管理条例》第十九条的规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

第二十七条　证券公司应当建立独立董事制度。

法律主观：上市公司必须有独立董事。非上市的股份公司与有限公司不设立这个职位。根据相关法律规定，独立董事需要与公司的管理层没有利益关系。上市公司还应当设立董事会秘书。

上市企业必须设立独立董事，设立独立董事是上市企业的法定义务。 独立董事是指独立于企业股东且不在企业中内部任职，并与企业或企业经营管理者没有重要的业务联系或专业联系，并对企业事务作出独立判断的董事。

因此，如果经营上述两种以上的综合业务的证券公司，实际上是必须设立独立董事的。 增设职能机构，拓展高管范围 引入专门委员会制度。

证券公司治理准则的第三章

第三十四条 证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。证券公司可以聘请外部专业人士担任董事。

之一条股东作为公司所有人，享有法律、行政法规和公司章程规定的合法权利。上市公司应当建立能够确保股东充分行使权利的公司治理结构。第二条上市公司的治理结构应当确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位。

之一条 为推动证券公司完善公司治理，促进证券公司规范运作，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》及其他法律法规，制定本准则。

证券公司总经理不能履行职责或者缺位时，董事会应当在15个工作日内决定由公司内其他高管人员代为履行其职责。代为履行职责的时间不得超过90日，但法律、行政法规另有规定的除外。

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